關(guān)于印發(fā)《山東省企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目核準(zhǔn)備案管理辦法》的通知
魯經(jīng)信改〔2016〕476
各市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)，省屬企業(yè)主管部門(公司)，各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《山東省企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目核準(zhǔn)備案管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
山東省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)
2016年11月5日
山東省企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目核準(zhǔn)備案管理辦法
第一章 總則
第一條為進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，國(guó)家發(fā)展改革委、工信部關(guān)于內(nèi)外資項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院和省政府關(guān)于取消下放行政審批項(xiàng)目的系列決定，以及有關(guān)法律法規(guī)要求，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。
第二條在山東省(不含青島市)行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施技術(shù)改造項(xiàng)目，適用于本辦法。
第三條本辦法所稱技術(shù)改造，是指采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料，對(duì)現(xiàn)有企業(yè)生產(chǎn)設(shè)施、工藝條件及生產(chǎn)服務(wù)等進(jìn)行改造提升，淘汰落后產(chǎn)能，實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展的投資活動(dòng)，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、提升質(zhì)量、擴(kuò)大需求、提高生產(chǎn)效率、推進(jìn)節(jié)能減排、促進(jìn)安全生產(chǎn)的重要途徑。
第四條技術(shù)改造的范圍主要包括：
(一)為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化改造，提高產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力;
(二)對(duì)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、裝備和配套設(shè)施進(jìn)行更新改造，提高技術(shù)裝備水平和安全生產(chǎn)保障能力;
(三)為淘汰落后產(chǎn)能、化解過剩產(chǎn)能、發(fā)展先進(jìn)產(chǎn)能進(jìn)行升級(jí)改造，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);
(四)對(duì)研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、管理、服務(wù)等環(huán)節(jié)進(jìn)行信息化改造，推進(jìn)信息化與工業(yè)化融合;
(五)為提高能源資源利用效率、防治環(huán)境污染進(jìn)行節(jié)能減排改造，促進(jìn)綠色發(fā)展;
(六)為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)協(xié)作和行業(yè)集聚發(fā)展，對(duì)布局分散的產(chǎn)能進(jìn)行整合改造，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局;
(七)國(guó)家鼓勵(lì)的其他技術(shù)改造領(lǐng)域。
第五條省內(nèi)各級(jí)經(jīng)信部門負(fù)責(zé)企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目核準(zhǔn)備案管理工作。
需報(bào)國(guó)務(wù)院或國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)備案的企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委牽頭會(huì)同省經(jīng)濟(jì)和信息化委審核后，由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)組織上報(bào)。需報(bào)國(guó)家工業(yè)和信息化部核準(zhǔn)備案的企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目，由省經(jīng)濟(jì)和信息化委審核后上報(bào)。
第二章 項(xiàng)目管理方式及權(quán)限
第六條對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的技術(shù)改造項(xiàng)目，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。
根據(jù)國(guó)家和山東省頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》規(guī)定，對(duì)《目錄》范圍內(nèi)的項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制，對(duì)范圍以外的項(xiàng)目實(shí)行備案制。
第七條企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目核準(zhǔn)備案的管理權(quán)限，按照省政府關(guān)于取消、調(diào)整和下放行政審批事項(xiàng)等相關(guān)規(guī)定，分別由省、設(shè)區(qū)市、縣(市、區(qū))經(jīng)信部門負(fù)責(zé)。
第八條為提高辦事效率，簡(jiǎn)化辦事流程，省及以下權(quán)限內(nèi)的企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目核準(zhǔn)備案實(shí)行網(wǎng)上辦理與提交書面材料相結(jié)合的方式。網(wǎng)上辦理通過后，企業(yè)再向核準(zhǔn)備案部門提交紙質(zhì)材料辦理核準(zhǔn)通知書或備案回執(zhí)。
各級(jí)經(jīng)信部門要積極創(chuàng)造條件，確保網(wǎng)上辦理正常運(yùn)行。如出現(xiàn)特殊情況不能網(wǎng)上辦理，可以直接書面提交紙質(zhì)材料辦理。
第三章 項(xiàng)目申報(bào)材料及編制
第九條項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)，企業(yè)應(yīng)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，連同相關(guān)附件報(bào)項(xiàng)目核準(zhǔn)部門。企業(yè)應(yīng)對(duì)所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，可以由企業(yè)自行編制，也可以委托第三方機(jī)構(gòu)編制。各級(jí)經(jīng)信部門不得以任何形式要求企業(yè)必須委托特定機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。
第十條內(nèi)資技術(shù)改造項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告主要包括以下內(nèi)容：
(一)企業(yè)基本情況;
(二)擬建項(xiàng)目情況;
(三)進(jìn)口設(shè)備和國(guó)產(chǎn)設(shè)備購(gòu)置清單;
(四)建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃;
(五)資源利用和能源耗用分析;
(六)生態(tài)環(huán)境影響分析;
(七)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益分析;
(八)材料真實(shí)性承諾。
第十一條企業(yè)報(bào)送內(nèi)資技術(shù)改造項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定和項(xiàng)目實(shí)際情況提供相關(guān)文件：
（一）項(xiàng)目需新選址建設(shè)的，城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；
（二）項(xiàng)目需新征土地的，國(guó)土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；
（三）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。
第十二條外資技術(shù)改造項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告主要包括以下內(nèi)容：
(一)項(xiàng)目及投資方情況;
(二)資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析;
(三)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析;
(四)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目，申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括并購(gòu)方情況、并購(gòu)安排、融資方案和被并購(gòu)方情況、被并購(gòu)后經(jīng)營(yíng)方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等;
(五)材料真實(shí)性承諾。
第十三條企業(yè)報(bào)送外資技術(shù)改造項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，還應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定和項(xiàng)目實(shí)際情況附以下文件：
(一)中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表(包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表)、開戶銀行出具的資金信用證明;
(二)投資意向書，增資、并購(gòu)項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議;
(三)以國(guó)有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件;
(四)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
第十四條項(xiàng)目辦理備案，應(yīng)提供以下文件：
(一)由企業(yè)填報(bào)的山東省企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目備案表;
(二)技術(shù)改造項(xiàng)目引進(jìn)設(shè)備和采用國(guó)產(chǎn)設(shè)備清單;
(三)擬申請(qǐng)備案的外商投資項(xiàng)目，需由項(xiàng)目申報(bào)單位提交項(xiàng)目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料、投資意向書及增資、并購(gòu)項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議等其他相關(guān)材料;
(四)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他材料。
第四章 項(xiàng)目核準(zhǔn)備案程序
第十五條技術(shù)改造項(xiàng)目辦理核準(zhǔn)或備案，應(yīng)根據(jù)管理權(quán)限，由權(quán)限以下的經(jīng)信部門逐級(jí)提出初審意見并蓋章同意。
第十六條各級(jí)經(jīng)信部門在審查項(xiàng)目時(shí)，如認(rèn)為企業(yè)申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求，核準(zhǔn)項(xiàng)目應(yīng)在收到申報(bào)材料后5個(gè)工作日、備案項(xiàng)目1個(gè)工作日內(nèi)一次性告知企業(yè)，要求企業(yè)澄清有關(guān)問題、補(bǔ)充相關(guān)材料，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。
第十七條各級(jí)經(jīng)信部門主要根據(jù)以下條件對(duì)內(nèi)資技改項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)審查：
(一)符合有關(guān)法律法規(guī);
(二)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、能耗限額標(biāo)準(zhǔn)、宏觀調(diào)控政策以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、土地利用和礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃;
(三)合理開發(fā)并有效利用了資源;
(四)生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù);
(五)未對(duì)公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。
第十八條各級(jí)經(jīng)信部門主要根據(jù)以下條件對(duì)外資技改項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)審查：
(一)符合有關(guān)法律法規(guī)和國(guó)家《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定;
(二)符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的要求;
(三)符合土地利用規(guī)劃、礦產(chǎn)資源規(guī)劃、城市總體規(guī)劃和環(huán)境保護(hù)政策的要求;
(四)符合國(guó)家規(guī)定的技術(shù)、工藝標(biāo)準(zhǔn)的要求;
(五)符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。
第十九條各級(jí)經(jīng)信部門主要根據(jù)以下條件對(duì)技術(shù)改造項(xiàng)目進(jìn)行備案審查：
(一)符合有關(guān)法律法規(guī)、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;
(二)符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的要求。
第二十條辦理核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)后，如認(rèn)為有必要，應(yīng)在4個(gè)工作日內(nèi)委托有資格的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估;除特別重大項(xiàng)目外，備案項(xiàng)目一般不進(jìn)行委托評(píng)估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。
第二十一條對(duì)于可能會(huì)對(duì)公眾利益造成重大影響的項(xiàng)目，各級(jí)經(jīng)信部門在作出核準(zhǔn)、備案決定前應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對(duì)于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評(píng)議制度。
第二十二條辦理核準(zhǔn)的項(xiàng)目，各級(jí)經(jīng)信部門在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后14個(gè)工作日內(nèi)，作出對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是否核準(zhǔn)的決定，或向上級(jí)經(jīng)信部門提出審查意見。由于特殊原因確實(shí)難以在14個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)決定或提出審查意見的，經(jīng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)7個(gè)工作日，并應(yīng)及時(shí)通知企業(yè)，說明延期理由。
各級(jí)經(jīng)信部門委托咨詢?cè)u(píng)估、征求公眾意見和進(jìn)行專家評(píng)議所需時(shí)間不計(jì)算在前款規(guī)定的期限內(nèi)，但應(yīng)將所需時(shí)間書面告知項(xiàng)目單位。
第二十三條辦理備案的項(xiàng)目，各級(jí)經(jīng)信部門受理《備案表》后，在3個(gè)工作日內(nèi)做出是否備案或上報(bào)的決定。
第二十四條對(duì)同意核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目，各級(jí)經(jīng)信部門按權(quán)限向企業(yè)出具項(xiàng)目核準(zhǔn)通知書或備案回執(zhí)(以下統(tǒng)稱項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案文件)。對(duì)不同意核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目，從網(wǎng)上說明不予核準(zhǔn)或備案的理由;由于特殊情況不能網(wǎng)上辦理而直接書面辦理的，向企業(yè)出具不予核準(zhǔn)、備案的決定書，說明不予核準(zhǔn)、備案的理由。通知書、回執(zhí)和決定書應(yīng)同時(shí)抄送相關(guān)部門和權(quán)限以下的經(jīng)信部門。
第二十五條企業(yè)依據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。
第五章 項(xiàng)目延期及調(diào)整
第二十六條項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案文件有效期2年，自發(fā)布之日起計(jì)算。項(xiàng)目在核準(zhǔn)、備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，企業(yè)應(yīng)在有效期屆滿30日前向原核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期，原核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)在核準(zhǔn)、備案文件有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。項(xiàng)目在核準(zhǔn)、備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期的，原項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案文件自動(dòng)失效。
第二十七條已經(jīng)核準(zhǔn)、備案的項(xiàng)目進(jìn)行重大調(diào)整，企業(yè)應(yīng)按程序及時(shí)以書面形式向原核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)報(bào)告。原核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目調(diào)整的具體情況，出具書面確認(rèn)意見或要求其重新辦理核準(zhǔn)、備案手續(xù)。
(一)內(nèi)資技改項(xiàng)目的重大調(diào)整是指有下列情況之一的：
(1)投資主體發(fā)生變化;
(2)建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化;
(3)建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化;
(4)環(huán)境影響發(fā)生較大變化;
(5)項(xiàng)目總投資較原核準(zhǔn)或備案投資額上下浮動(dòng)10%及以上，引進(jìn)項(xiàng)目用匯較原核準(zhǔn)或備案用匯額上下浮動(dòng)10%及以上;
(6)有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。
(二)外資技改項(xiàng)目的重大調(diào)整是指有下列情況之一的：
(1)建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化;
(2)投資方或股權(quán)發(fā)生變化;
(3)建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化;
(4)總投資較原核準(zhǔn)或備案投資額上下浮動(dòng)20%及以上，引進(jìn)項(xiàng)目用匯較原核準(zhǔn)或備案用匯額上下浮動(dòng)10%及以上;
(5)有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。
第六章 法律責(zé)任
第二十八條項(xiàng)目管理機(jī)關(guān)及其工作人員，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和本辦法的有關(guān)規(guī)定，不得變相增減核準(zhǔn)、備案事項(xiàng)，不得拖延核準(zhǔn)、備案時(shí)限。否則，視情況依法依規(guī)進(jìn)行問責(zé)。
第二十九條項(xiàng)目管理機(jī)關(guān)工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十條咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)及其人員，在評(píng)估過程中違反職業(yè)道德、造成重大損失和惡劣影響的，應(yīng)依法追究其相應(yīng)責(zé)任。
第三十一條項(xiàng)目申請(qǐng)單位以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案文件和確認(rèn)書的，項(xiàng)目管理機(jī)關(guān)應(yīng)依法撤銷對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)、備案和確認(rèn)文件，并對(duì)責(zé)任人依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。
第七章 附則
第三十二條本辦法由山東省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條本辦法自2016年12月5日起施行，有效期至2021年12月4日。
第三十四條此前省經(jīng)信(貿(mào))委發(fā)布的有關(guān)企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。
