關(guān)于印發(fā)《山東省企業(yè)技術(shù)改造項目核準(zhǔn)備案管理辦法》的通知
魯經(jīng)信改〔2016〕476
各市經(jīng)濟和信息化委員會，省屬企業(yè)主管部門(公司)，各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《山東省企業(yè)技術(shù)改造項目核準(zhǔn)備案管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
山東省經(jīng)濟和信息化委員會
2016年11月5日
山東省企業(yè)技術(shù)改造項目核準(zhǔn)備案管理辦法
第一章 總則
第一條為進一步轉(zhuǎn)變政府職能，推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，國家發(fā)展改革委、工信部關(guān)于內(nèi)外資項目管理的有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院和省政府關(guān)于取消下放行政審批項目的系列決定，以及有關(guān)法律法規(guī)要求，結(jié)合本省實際，制定本辦法。
第二條在山東省(不含青島市)行政區(qū)域內(nèi)實施技術(shù)改造項目，適用于本辦法。
第三條本辦法所稱技術(shù)改造，是指采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料，對現(xiàn)有企業(yè)生產(chǎn)設(shè)施、工藝條件及生產(chǎn)服務(wù)等進行改造提升，淘汰落后產(chǎn)能，實現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展的投資活動，是實現(xiàn)技術(shù)進步、提升質(zhì)量、擴大需求、提高生產(chǎn)效率、推進節(jié)能減排、促進安全生產(chǎn)的重要途徑。
第四條技術(shù)改造的范圍主要包括：
(一)為促進技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化進行產(chǎn)業(yè)化改造，提高產(chǎn)業(yè)核心競爭力;
(二)對生產(chǎn)工藝、技術(shù)、裝備和配套設(shè)施進行更新改造，提高技術(shù)裝備水平和安全生產(chǎn)保障能力;
(三)為淘汰落后產(chǎn)能、化解過剩產(chǎn)能、發(fā)展先進產(chǎn)能進行升級改造，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);
(四)對研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)、管理、服務(wù)等環(huán)節(jié)進行信息化改造，推進信息化與工業(yè)化融合;
(五)為提高能源資源利用效率、防治環(huán)境污染進行節(jié)能減排改造，促進綠色發(fā)展;
(六)為推動產(chǎn)業(yè)協(xié)作和行業(yè)集聚發(fā)展，對布局分散的產(chǎn)能進行整合改造，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局;
(七)國家鼓勵的其他技術(shù)改造領(lǐng)域。
第五條省內(nèi)各級經(jīng)信部門負(fù)責(zé)企業(yè)技術(shù)改造項目核準(zhǔn)備案管理工作。
需報國務(wù)院或國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)備案的企業(yè)技術(shù)改造項目，由省發(fā)展改革委牽頭會同省經(jīng)濟和信息化委審核后，由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)組織上報。需報國家工業(yè)和信息化部核準(zhǔn)備案的企業(yè)技術(shù)改造項目，由省經(jīng)濟和信息化委審核后上報。
第二章 項目管理方式及權(quán)限
第六條對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的技術(shù)改造項目，區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制。
根據(jù)國家和山東省頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》規(guī)定，對《目錄》范圍內(nèi)的項目實行核準(zhǔn)制，對范圍以外的項目實行備案制。
第七條企業(yè)技術(shù)改造項目核準(zhǔn)備案的管理權(quán)限，按照省政府關(guān)于取消、調(diào)整和下放行政審批事項等相關(guān)規(guī)定，分別由省、設(shè)區(qū)市、縣(市、區(qū))經(jīng)信部門負(fù)責(zé)。
第八條為提高辦事效率，簡化辦事流程，省及以下權(quán)限內(nèi)的企業(yè)技術(shù)改造項目核準(zhǔn)備案實行網(wǎng)上辦理與提交書面材料相結(jié)合的方式。網(wǎng)上辦理通過后，企業(yè)再向核準(zhǔn)備案部門提交紙質(zhì)材料辦理核準(zhǔn)通知書或備案回執(zhí)。
各級經(jīng)信部門要積極創(chuàng)造條件，確保網(wǎng)上辦理正常運行。如出現(xiàn)特殊情況不能網(wǎng)上辦理，可以直接書面提交紙質(zhì)材料辦理。
第三章 項目申報材料及編制
第九條項目申請核準(zhǔn)，企業(yè)應(yīng)編制項目申請報告，連同相關(guān)附件報項目核準(zhǔn)部門。企業(yè)應(yīng)對所有申報材料內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。
項目申請報告，可以由企業(yè)自行編制，也可以委托第三方機構(gòu)編制。各級經(jīng)信部門不得以任何形式要求企業(yè)必須委托特定機構(gòu)提供服務(wù)。
第十條內(nèi)資技術(shù)改造項目申請報告主要包括以下內(nèi)容：
(一)企業(yè)基本情況;
(二)擬建項目情況;
(三)進口設(shè)備和國產(chǎn)設(shè)備購置清單;
(四)建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃;
(五)資源利用和能源耗用分析;
(六)生態(tài)環(huán)境影響分析;
(七)經(jīng)濟和社會效益分析;
(八)材料真實性承諾。
第十一條企業(yè)報送內(nèi)資技術(shù)改造項目申請報告時，應(yīng)根據(jù)國家法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定和項目實際情況提供相關(guān)文件：
（一）項目需新選址建設(shè)的，城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；
（二）項目需新征土地的，國土資源行政主管部門出具的項目用地預(yù)審意見；
（三）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。
第十二條外資技術(shù)改造項目申請報告主要包括以下內(nèi)容：
(一)項目及投資方情況;
(二)資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析;
(三)經(jīng)濟和社會影響分析;
(四)外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目，申請報告應(yīng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等;
(五)材料真實性承諾。
第十三條企業(yè)報送外資技術(shù)改造項目申請報告時，還應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定和項目實際情況附以下文件：
(一)中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表(包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表)、開戶銀行出具的資金信用證明;
(二)投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議;
(三)以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件;
(四)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
第十四條項目辦理備案，應(yīng)提供以下文件：
(一)由企業(yè)填報的山東省企業(yè)技術(shù)改造項目備案表;
(二)技術(shù)改造項目引進設(shè)備和采用國產(chǎn)設(shè)備清單;
(三)擬申請備案的外商投資項目，需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關(guān)材料;
(四)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他材料。
第四章 項目核準(zhǔn)備案程序
第十五條技術(shù)改造項目辦理核準(zhǔn)或備案，應(yīng)根據(jù)管理權(quán)限，由權(quán)限以下的經(jīng)信部門逐級提出初審意見并蓋章同意。
第十六條各級經(jīng)信部門在審查項目時，如認(rèn)為企業(yè)申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求，核準(zhǔn)項目應(yīng)在收到申報材料后5個工作日、備案項目1個工作日內(nèi)一次性告知企業(yè)，要求企業(yè)澄清有關(guān)問題、補充相關(guān)材料，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進行調(diào)整。
第十七條各級經(jīng)信部門主要根據(jù)以下條件對內(nèi)資技改項目進行核準(zhǔn)審查：
(一)符合有關(guān)法律法規(guī);
(二)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、能耗限額標(biāo)準(zhǔn)、宏觀調(diào)控政策以及國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、土地利用和礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃;
(三)合理開發(fā)并有效利用了資源;
(四)生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護;
(五)未對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。
第十八條各級經(jīng)信部門主要根據(jù)以下條件對外資技改項目進行核準(zhǔn)審查：
(一)符合有關(guān)法律法規(guī)和國家《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定;
(二)符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的要求;
(三)符合土地利用規(guī)劃、礦產(chǎn)資源規(guī)劃、城市總體規(guī)劃和環(huán)境保護政策的要求;
(四)符合國家規(guī)定的技術(shù)、工藝標(biāo)準(zhǔn)的要求;
(五)符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。
第十九條各級經(jīng)信部門主要根據(jù)以下條件對技術(shù)改造項目進行備案審查：
(一)符合有關(guān)法律法規(guī)、國家產(chǎn)業(yè)政策;
(二)符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的要求。
第二十條辦理核準(zhǔn)的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)在受理核準(zhǔn)項目申請后，如認(rèn)為有必要，應(yīng)在4個工作日內(nèi)委托有資格的咨詢機構(gòu)進行評估;除特別重大項目外，備案項目一般不進行委托評估。接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)在項目核準(zhǔn)機關(guān)規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。
第二十一條對于可能會對公眾利益造成重大影響的項目，各級經(jīng)信部門在作出核準(zhǔn)、備案決定前應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。
第二十二條辦理核準(zhǔn)的項目，各級經(jīng)信部門在受理項目申請報告后14個工作日內(nèi)，作出對項目申請報告是否核準(zhǔn)的決定，或向上級經(jīng)信部門提出審查意見。由于特殊原因確實難以在14個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)決定或提出審查意見的，經(jīng)機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長7個工作日，并應(yīng)及時通知企業(yè)，說明延期理由。
各級經(jīng)信部門委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)，但應(yīng)將所需時間書面告知項目單位。
第二十三條辦理備案的項目，各級經(jīng)信部門受理《備案表》后，在3個工作日內(nèi)做出是否備案或上報的決定。
第二十四條對同意核準(zhǔn)或備案的項目，各級經(jīng)信部門按權(quán)限向企業(yè)出具項目核準(zhǔn)通知書或備案回執(zhí)(以下統(tǒng)稱項目核準(zhǔn)、備案文件)。對不同意核準(zhǔn)或備案的項目，從網(wǎng)上說明不予核準(zhǔn)或備案的理由;由于特殊情況不能網(wǎng)上辦理而直接書面辦理的，向企業(yè)出具不予核準(zhǔn)、備案的決定書，說明不予核準(zhǔn)、備案的理由。通知書、回執(zhí)和決定書應(yīng)同時抄送相關(guān)部門和權(quán)限以下的經(jīng)信部門。
第二十五條企業(yè)依據(jù)項目核準(zhǔn)、備案文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。
第五章 項目延期及調(diào)整
第二十六條項目核準(zhǔn)、備案文件有效期2年，自發(fā)布之日起計算。項目在核準(zhǔn)、備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，企業(yè)應(yīng)在有效期屆滿30日前向原核準(zhǔn)、備案機關(guān)申請延期，原核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)在核準(zhǔn)、備案文件有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。項目在核準(zhǔn)、備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原核準(zhǔn)、備案機關(guān)申請延期的，原項目核準(zhǔn)、備案文件自動失效。
第二十七條已經(jīng)核準(zhǔn)、備案的項目進行重大調(diào)整，企業(yè)應(yīng)按程序及時以書面形式向原核準(zhǔn)、備案機關(guān)報告。原核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)根據(jù)項目調(diào)整的具體情況，出具書面確認(rèn)意見或要求其重新辦理核準(zhǔn)、備案手續(xù)。
(一)內(nèi)資技改項目的重大調(diào)整是指有下列情況之一的：
(1)投資主體發(fā)生變化;
(2)建設(shè)地點發(fā)生變化;
(3)建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化;
(4)環(huán)境影響發(fā)生較大變化;
(5)項目總投資較原核準(zhǔn)或備案投資額上下浮動10%及以上，引進項目用匯較原核準(zhǔn)或備案用匯額上下浮動10%及以上;
(6)有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。
(二)外資技改項目的重大調(diào)整是指有下列情況之一的：
(1)建設(shè)地點發(fā)生變化;
(2)投資方或股權(quán)發(fā)生變化;
(3)建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化;
(4)總投資較原核準(zhǔn)或備案投資額上下浮動20%及以上，引進項目用匯較原核準(zhǔn)或備案用匯額上下浮動10%及以上;
(5)有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。
第六章 法律責(zé)任
第二十八條項目管理機關(guān)及其工作人員，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)和本辦法的有關(guān)規(guī)定，不得變相增減核準(zhǔn)、備案事項，不得拖延核準(zhǔn)、備案時限。否則，視情況依法依規(guī)進行問責(zé)。
第二十九條項目管理機關(guān)工作人員，在項目核準(zhǔn)、備案過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十條咨詢評估機構(gòu)及其人員，在評估過程中違反職業(yè)道德、造成重大損失和惡劣影響的，應(yīng)依法追究其相應(yīng)責(zé)任。
第三十一條項目申請單位以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)、備案文件和確認(rèn)書的，項目管理機關(guān)應(yīng)依法撤銷對該項目的核準(zhǔn)、備案和確認(rèn)文件，并對責(zé)任人依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。
第七章 附則
第三十二條本辦法由山東省經(jīng)濟和信息化委員會負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條本辦法自2016年12月5日起施行，有效期至2021年12月4日。
第三十四條此前省經(jīng)信(貿(mào))委發(fā)布的有關(guān)企業(yè)技術(shù)改造項目審批、核準(zhǔn)、備案管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。
